[财经] 沪指跌破3000点，回看上市公司财务造假，惩罚是否太轻

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路人君 发表于 2023-10-21 23:05:16 | 只看该作者

上个礼拜沪指跌破3000点了，团队有跟进过股民索赔上市公司虚假陈述的案子，我从监管对上市公司的违规处罚太轻说一下我自己的认知。

举一个这个月的案例，上市20年的新疆老牌公司冠农股份，21年及22年两年共虚增收入超20亿元，在今年的5月证监会下发了《立案告知书》，最后10月8日处罚结果只是警告和210万元的罚款，而对时任该公司的董事长处罚也只是警告和75万元的罚款。

连续两年20亿的虚增收入，只是处以警告及不到300万的罚款。不禁要问这违法的成本是否太低了？
其他国家怎么罚？
举一个国内的品牌在美国上市虚报收入的例子，瑞幸在是2019年里净营收被夸大约21.2亿元人民币，成本和费用被夸大了13.4亿元。最后，瑞幸为了免除美国证券交易委员会（SEC）对其财务造假的指控,支付了1.8亿美元，那是约11.75亿元人民币。
各位可以对比到这里面的区别吧。
个人理解，现有过低的处罚标准缺乏威慑力，对于明知故犯者是等同于鼓励。您们怎么看？
违规披露、不披露重要信息罪

另外，刑事方面，这次造假的相关人员是否会被追究刑事责任，我还没看到。
因为刑法是有一个罪违规披露、不披露重要信息罪，两方面，上市公司该披露的不披露，或者披露的是虚假的或者隐瞒了重要事实的财务会计报告，就构成。
同时只要造成股东直接经济损失数额累计在一百万元以上的就构成严重情节。那就处五年以下有期或拘役，并处或者单处罚金。

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