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[财经] 证监会:券商原副总裁违规炒股,罚没近1.2亿元

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最心疼的人只有你 发表于 2024-2-12 22:34:14 | 显示全部楼层
 
证监会:券商原副总裁违规炒股,罚没近1.2亿元 第1张图片


2月9日,证监会网站表露行政惩罚决议书显现,长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票,被没收违法所得58684867.53元,并处以58684867.53元罚款,总计被罚没近1.2亿元。同时对其采纳10年证券市场禁入办法。
证监会:券商原副总裁违规炒股,罚没近1.2亿元 第2张图片


政惩罚决议书显现,韩飞,男,1974年诞生。1997年6月起任职于长城证券,2005年2月至2022年4月涉案时代,历任长城证券南宁民族大道证券营业部总司理、长城证券创新产物开辟部副总司理、长城证券营销治理总部副总司理、长城证券广州河汉北路证券营业部总司理、长城证券南宁民族大道证券营业部姑且负责人、长城证券广东分公司总司理、长城证券掮客营业总部总司理及长城证券副总裁等职务,属于《证券法》第四十条第一款规定的不得买卖股票的证券业从业职员。
韩飞本人持有“韩飞”“韩浩”两个身份证,韩浩身份证由韩飞持久持有并利用,经核对,韩浩与韩飞为同一人。韩飞现实控制并持久违规利用以“韩浩”、其父亲“韩某超”、二嫂“张某兰”、妻子“麦某笑”、妻妹“麦某锋”等名义开立的总计六个证券账户。
2016年1月至今,“韩浩”等证券账户组共有140笔广东省外下单、买卖金额122066605.09元,其中137笔买卖与韩飞出行记录婚配,婚配金额118323258.57元,婚配度96.93%。“韩浩”等证券账户组具有买卖品种集合、买卖刻日长、买卖轨迹集合、买卖频次偏低的特点,且账户之间买卖品种高度重合,资金去向均为韩飞投资、购房和消耗等。综上,“韩浩”等证券账户组与韩飞存在职员、资金、行为、买卖装备高度关联,连系账户的买卖特征、相关买卖IP地址与韩飞工作及出行同轨迹等客观证据,认定“韩浩”等证券账户组由韩飞控制利用。
惩罚决议书显现,韩飞利用“韩浩”等证券账户组合计买卖金额4379755535.73元,停止2022年9月30日盈利58684867.53元。
证监会以为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于制止证券公司从业职员间接大概以假名、借他人名义持有、买卖股票的规定,组成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。同时,该当事人韩飞的要求,证监会于2023年9月19日举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈说和辩论。
经复核,证监会对韩飞的辩论定见不予采用。
中国证监会行政惩罚决议书(韩飞)
当事人:韩飞,男,1974年诞生,住址:广东省深圳市龙岗区。
根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,证监会对韩飞从业职员违规买卖股票案停止了备案观察、审理,并依法向当事人奉告了作出市场禁入的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权利。该当事人韩飞的要求,证监会于2023年9月19日举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈说和辩论。本案现已观察、审理终结。
经查明,当事人存在以下违法究竟:
一、韩飞从业情况
韩飞1997年6月至今任职于长城证券股份有限公司(以下简称长城证券),于2004年5月获得中国证券业协会一般证券营业执业资历,执业证书编号S107*******096,2005年2月至2022年4月涉案时代,历任长城证券南宁民族大道证券营业部总司理、长城证券创新产物开辟部副总司理、长城证券营销治理总部副总司理、长城证券广州河汉北路证券营业部总司理、长城证券南宁民族大道证券营业部姑且负责人、长城证券广东分公司总司理、长城证券掮客营业总部总司理及长城证券副总裁等职务,属于《证券法》第四十条第一款规定的不得买卖股票的证券业从业职员。
二、“韩浩”等六个证券账户由韩飞控制利用
(一)证券账户根基情况
韩浩身份证由韩飞持久持有并利用,经核对,韩浩与韩飞为同一人。“韩浩”国信证券深圳泰然九路营业部账户(以下简称“韩浩”账户)于2010年3月18日开立,资金账号190******781,下挂上海股东账户A27*****99、深圳股东账户014****388,三方存管银行账户为工商银行6222***********4325,该账户由韩飞现实控制利用。
韩某超是韩飞的父亲。“韩某超”长城证券广州河汉北路营业部账户(以下简称“韩某超”账户)有两个子账户,其中普通账户开立于2010年10月27日,资金账号180******988,下挂上海股东账户A33*****15、深圳股东账户002****103;信誉账户开立于2012年12月7日,资金账号180******988,下挂上海股东账户E00*****40、深圳股东账户060****554,三方存管银行账户为招商银行6226********7682。
张某兰是韩飞的二嫂。“张某兰”长城证券呼和浩特锡林南路营业部账户(以下简称“张某兰”账户)有两个子账户,其中普通账户开立于2011年9月27日,资金账号360******688,下挂上海股东账户A30*****18、深圳股东账户014****990;信誉账户开立于2013年3月4日,资金账号360******688,下挂上海股东账户E00*****62,深圳股东账户060****443,三方存管银行账户为招商银行6226********7783。
麦某笑是韩飞的妻子。“麦某笑”长城证券南宁民族大道营业部账户于2005年2月16日开户,资金账号220******551,下挂上海股东账户A45*****41、深圳股东账户002****299,三方存管银行账户为工商银行9558***********8584。“麦某笑”桂林穿山东路营业部普通账户于2016年6月16日开立,资金账号840******666,下挂上海股东账户A45*****41、深圳股东账户002******299;信誉账户于2016年7月8日开立,资金账号840******666,下挂上海股东账户E04*****51、深圳股东账户060****246,三方存管银行账户为招商银行6226********8886。2016年6月,“麦某笑”南宁民族大道营业部账户余股转托管至“麦某笑”桂林穿山东路营业部账户,南宁民族大道营业部账户停用,是以将上述两个账户合称“麦某笑”账户。
麦某锋是韩飞的妻妹。“麦某锋”长城证券深圳深南大道证券营业部账户(以下简称“麦某锋”账户)有两个子账户,其中普通账户开立于2010年8月2日,资金账号050******737,下挂上海股东账户A30*****43、深圳股东账户014****020;信誉账户开立于2021年7月8日,资金账号050******737,下挂上海股东账户A30*****43、深圳股东账户060****516,三方存管银行账户为中国银行6013***********1717。
上述证券账户合称“韩浩”等证券账户组。
(二)“韩浩”等证券账户组资金情况
“韩浩”账户大额资金(50000元以上,以下均按此口径统计)累计转入2490000元,其中2070000元间接来历于韩飞工行4000***********8005账户人为支出,420000元来历于其妻麦某笑银行账户基金赎回资金。该账户累计转出资金2500000元,其中1000000元间接去向韩飞招商银行账户用于采办基金,1500000元去向工商银行归还韩飞银行存款。
“韩某超”账户累计转入资金2060500元,其中2000000元间接来历于韩飞招商银行4682********5888账户,终极来历于其他账户代收转入的韩飞小我应得奖金。该账户累计转出资金6610000元,间接去向均为韩飞招商银行4682********5888账户,终极去向为韩飞归还房贷、投资和消耗等。
“张某兰”账户只要一笔大额资金银证转入1,500000元,资金间接来历于韩飞招商银行账户,终极来历于韩飞赎回基金、财付通代发备用金及韩飞人为支出。停止观察日,该账户未银证转出过资金。
“麦某笑”账户累计转入资金3050000元,其中2500000元间接来自韩飞招商银行账户,终极来历于韩飞其他银行存款及小我银行存款。该账户累计转出资金5371097.24元,其中2877225元间接去向韩飞工商银行账户,终极去向“张某兰”账户;1000000元间接去向韩飞招商银行账户,终极用于韩飞归还他人告贷;1,250000元用于以麦某笑名义投资私募产物。
“麦某锋”账户自开立以来共停止7次50000元以上银证转入,总计957000元,其中822000元来历于麦某笑招商银行账户,终极首要来历于麦某笑小我其他账户转入及理财富品到期回本。停止观察日,该账户开立以来从未停止过银证转出。
(三)“韩浩”等证券账户组操纵情况及买卖记录重合情况
观察发现的177****9561手机号码是“韩浩”等证券账户组首要利用的下单手机号码,装备名为“DESKTOP-BFD7JGQ”电脑、“VAIO”电脑为“韩浩”等证券账户组的首要下单电脑,“韩浩”等证券账户组拜托下单利用的电脑终端存在穿插关联。
其中,2016年1月至今,“韩浩”等证券账户组共有140笔广东省外下单、买卖金额122066605.09元,其中137笔买卖与韩飞出行记录婚配,婚配金额118323258.57元,婚配度96.93%。
“韩浩”等证券账户组具有买卖品种集合、买卖刻日长、买卖轨迹集合、买卖频次偏低的特点,且账户之间买卖品种高度重合,资金去向均为韩飞投资、购房和消耗等。
综上,“韩浩”等证券账户组与韩飞存在职员、资金、行为、买卖装备高度关联,连系账户的买卖特征、相关买卖IP地址与韩飞工作及出行同轨迹等客观证据,认定“韩浩”等证券账户组由韩飞控制利用。
三、韩飞利用“韩浩”等证券账户组的买卖情况
2010年3月24日至2022年4月14日,韩飞利用“韩浩”账户买卖股票金额为553261532.85元,停止2022年9月30日盈利12308716.84元。
2010年10月28日至2022年1月26日,韩飞利用“韩某超”账户买卖股票金额为2283522665.47元,停止2022年9月30日盈利29447801.69元。
2011年9月27日至2022年1月26日,韩飞利用“张某兰”账户买卖股票金额为776040189.76元,停止2022年9月30日盈利6580423.29元。
2005年2月17日至2022年3月8日,韩飞利用“麦某笑”账户买卖股票金额为700808988.56元,停止2022年9月30日盈利8646687.78元。
2010年8月3日至2021年10月20日,韩飞利用“麦某锋”账户买卖股票金额为66122159.09元,停止2022年9月30日盈利1701237.93元。
上述证券账户合计买卖金额4379755535.73元,停止2022年9月30日盈利58684867.53元。
上述违法究竟,有任职材料、涉案账户开户材料、涉案账户买卖材料、银行账户材料、手机取证记录、出行记录、通话记录、询问笔录、买卖所盈利计较成果等证据证实,足以认定。
证监会以为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于制止证券公司从业职员间接大概以假名、借他人名义持有、买卖股票的规定,组成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
在听证中,韩飞提出以下辩论定见:
第一,关于韩浩的身份。韩浩并非当事人,该身份系当事人的二哥韩某。一是韩某作证称韩浩是在90年月为多占商品粮目标所采办的一个身份。二是韩飞家庭之所以长住在以韩浩名义采办的广州**湾衡宇,则是由于该衡宇由当事人怙恃出资采办,且当事人怙恃此前持久与当事人家庭同住。三是“韩浩”账户是由韩某本人开立。
第二,关于账户组的资金情况。一是事前奉告书统计的资金数额与当事人统计的资金的数额存在纤细纷歧致。二是事前奉告书仅仅截取韩某超和张某兰账户部分时候段,又遗漏各账户一切人本身投入情况。三是账户组的资金首要为各账户自力运作炒股,部分资金来往均属于家庭之间一般的金钱来往,有公道事项印证,该等资金来往均没法证实韩飞家庭获得响应资金收益,更没法证实韩飞控制该等账户以及账户中的资金,故不属于韩飞获益的所得应予以扣除。
第三,关于账户组在广东省外下单的婚配情况。一是省外路程重合度数据是统计口径经挑选所构成,且明显不够客观公允。二是省外下单中,首先存在多笔明显与当事人路程存在抵触的买卖,以买卖日为口径比例达30%;其次,偶合路程中,当事人明显无下单时空间的也不在少数;再次,当事人省外出差路程年均100次以上,存在少许重合具能够性;部分买卖日的IP查询情况因所处地理位置不能解除通讯信号误差缘由;事前奉告书认定的省外下单现实为唐某华或其拜托邓某志操纵。三是IP地址自己在理论中存在不正确的各类客观身分,现有技术手段也可篡改IP地址,以IP地址停止比对明显存在误差的极大能够。
第四,账户组首要由唐某华控制利用。一是各账户持有人系支属,且均由证券掮客人唐某华操纵,证券组账户买卖战略不异且买卖品种集合明显是一般情形。二是下单手机号码177****9561手机号一向由唐某华利用。唐某华利用多个装备,或姑且拜托其他买卖员帮手下单,均属一般操纵,账户组各账户之间就下单终端存在一定水平的穿插关联明显公道一般。三是停止比对的电脑装备名自己非唯一性,系用户可自界说的命名,以此停止所谓装备终真个比对,是严重的逻辑毛病。四是当事人的手机及电脑未出现在账户组任何一次交记录中,故不是韩飞买卖的所得应予以扣除。
经复核,证监会以为:
第一,关于“韩浩”账户的控制利用题目。相较于韩某在听证会上自认是韩浩的证言,证监会对于“韩浩”账户现实利用人的认定已构成“明显上风”:一是按照公安机关协查材料显现,“韩浩,4123**********0017,曾用名韩飞、韩建红,系户主三子”,而“韩某的曾用名为韩长江”。二是韩浩身份证利用人在银行打点信贷及征信营业的出行记录与韩飞婚配,与韩某不婚配。三是“韩浩”账户的开户预留电话为韩飞本人手机号码188****8820,联系地址为韩飞身份证住址。韩飞本人手机号码188****8820还屡次登录和操纵“韩浩”账户下单。四是“韩浩”账户省外下单买卖IP与MAC与韩飞高度符合,转入及转出资金根基为韩飞银行账户。五是当事人供给“韩浩”账户开户签名为韩某的字迹判定,仅能够证实“韩浩”账户或由韩某开立,但没法证实韩浩即韩某,亦没法证实“韩浩”账户由韩某现实控制利用。
第二,关于资金流水的题目。一是当事人对于韩某操纵当事人归还的集资建房的资金炒股数年的主张,未供给充实证据予以支持。二是事前奉告书认定的“韩浩”等证券账户组仅包括6个证券账户,并不包括“韩浩”等证券账户组账户名义人的全数证券账户,且统计资金时依照五万元以上资金作为统计口径。三是“韩浩”等证券账户组中的部分账户从其他未认定账户转托管的股票,已定期初市值作为本钱予以扣减。
第三,关于广东省外下单IP地址婚配题目。一是本案以违法所得作为计较惩罚金额的标准,是以以成交的下单买卖作为计较广东省外下单的统计口径并无不妥。当事人以为不应截取部分时候段停止比对,证监会现实已调取所认定的全数时段买卖证据并连系资金、工作地址、出行记录及言词证据停止分析及综合认定。二是利用IP地址停止帮助认定属于证监会法律老例,将广东省外下单IP与当事人出行记录的婚配水平作为认定本案账户控制关系的维度之一并无不妥。三是当事人称广东省外下单首要由唐某华或唐某华拜托邓某志操纵,经核对,140笔省外下单记录与当事人韩飞的出行记录、买卖轨迹婚配,与唐某华或邓某志不婚配。四是对于省外下单IP地址与韩飞出行记录婚配,当事人所称恰好正在省外加入会议、恰好正在当地调研且无下单买卖的操纵时空间、因间隔近出现信号堆叠、正乘坐交通工具没法下单等来由均不属于公道诠释或未供给充实证据予以说明,证监会不予采信。
第四,关于“韩浩”等证券账户组首要由唐某华控制利用题目。当事人及代理人在听证进程中主张6个证券账户并非账户名义持有人或韩飞买卖而首要由唐某华利用177****9561手机号下单,而且下单终端称号可以点窜,是以证券组账户买卖战略不异且买卖品种集合,对于前述主张当事人均未供给充实证据予以证实。经补充核对,从买卖时候、轨迹及资金来历和去向等方面,当事人韩飞供给的由唐某华买卖“韩浩”等证券账户组证据未到达“明显上风”,故相关买卖所得不应予以扣除。对于当事人所称其手机或电脑均未出现在“韩浩”等证券账户组任何一次的买卖记录中的辩论定见与现有证据不符。
综上,证监会对韩飞的辩论定见不予采用。
当事人韩飞的违法行为卑劣,情节较为严重,根据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第二项、第四条、第五条、第七条第一款的规定,证监会决议:对韩飞采纳10年证券市场禁入办法。
自证监会公布决议之日起,在禁入时代内,除不得继续在原机构处置证券营业、证券办事营业大概担任原证券刊行人的董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中处置证券营业、证券办事营业大概担任其他证券刊行人的董事、监事、高级治理职员职务。
当事人假如对本市场禁入决议不服,可在收到本市场禁入决议书之日起60日外向中国证券监视治理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决议书之日起6个月内间接向有管辖权的群众法院提起行政诉讼。复议和诉讼时代,上述决议不停止履行。
中国证监会
2023年12月22日
本文系观察者网独家稿件,未经授权,不得转载。


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