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[财经] 卷入“杭州30亿量化跑路”事件 华泰证券托管能力遭受考验

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刘得华 发表于 2023-12-11 10:31:33 | 只看该作者 打印 上一主题 下一主题
 
卷入“杭州30亿量化跑路”事件 华泰证券托管能力遭受考验 第1张图片


距离“杭州30亿量化跑路”事件已过去大半个月，一些事实细节逐渐浮出水面。
回顾整个事件的过程，不难发现对托管资金缺乏有效监管，是这起事件之所以能够发生的重要原因，而作为托管机构华泰证券是否存在“失职”行为也成为市场关注的焦点之一。
今年11月中旬，一则“杭州30亿量化私募跑路”的消息犹如平地一声惊雷在金融圈炸开了锅，多家私募与信托卷入其中，百亿私募FOF华软新动力成为“冤大头”。
网上流传的截图显示称，“（华软）新动力投资了杭州汇盛，再下投至杭州瑜瑶，再下投磐京，投前的估值表和投后的业绩全是假的。”
华软新动力后来在声明中证实了上述说法。据悉，华软新动力旗下FOF投了30亿元给杭州汇盛，而汇盛先前声称自己是做量化对冲策略，后来经华软新动力调查发现，汇盛只是将资金投了瑜瑶投资的产品，杭州瑜瑶也做起了通道业务，将资金再转手投资至磐京投资。
而杭州瑜瑶的私募资金托管人正是华泰证券。但据第一财经记者走访，杭州瑜瑶疑似是一家空壳公司，注册地址上并无相关公司，并且在前几年还被证监会浙江局处罚。
磐京投资则已于2022年9月因异常经营、以及不能持续符合管理人登记要求被中国基金业协会注销。今年2月份，磐京投资还曾因涉嫌私募违规，被上海证监局进行立案调查，实控人毛崴曾多次被监管调查和采取相关监管措施。
如此劣迹斑斑的两家“伪私募”在华泰证券的眼皮底下套走30亿元资金。据悉，瑜瑶投资的托管方直接将钱汇入最后一层的磐京投资公司账户，而非有托管的产品账户。
对此，华泰证券回应称，“公司为私募管理人杭州瑜瑶私募基金管理有限公司相关产品提供托管服务，严格按照监管规定以及托管合同约定履行义务，托管产品投资范围符合基金合同约定。”
但是华泰证券将资金划给一家已注销的私募，却是不争的事实。而且华泰证券亦未能发现“手动”造假的估值表和业绩表。
托管人制度是私募基金投资者保护机制的重要组成部分，在私募基金运作过程中，托管人肩负着重要监督责任。
根据相关法律法规，托管人的法定义务可以归纳为两项内容：一是对基金财产的安全保管义务，二是对管理人基金运作的监督义务，其中就包括为管理人发送投资划款指令、获取基金持仓情况等。
但实际情况是，托管人“托而不管”的情况普遍存在，让投资者失去了守护资金的“安全网”。
今年2月份，华泰证券还曾因为托管私募基金给投资者造成巨额亏损被告上法院。据报道，2015年12月11日，李某（基金份额持有人）投入100万元购买北京乾元泰和资产管理有限公司（下称“乾元公司”，基金管理人）旗下基金，同时与华泰证券（基金托管人）签订《乾元泰和复利1号私募证券投资基金基金合同》。
然而至2021年12月8日，李某申请赎回全部基金份额时，基金金额只剩下19900.04元，损失本金980099.96元。于是，李某将乾元公司、华泰证券诉诸法院，要求赔偿其损失。
李某认为，乾元公司存在未尽到投资者适当性提示义务、未及时向李某披露定期报告及基金净值信息、在基金募集过程中存在擅自挪用基金等违约情形。同时李某认为，华泰证券作为托管人，在明知案涉基金并非首次募集的情况下，向乾元公司提供基金账户，未尽到托管人义务，与乾元公司构成共同募集人，应对自己的损失承担连带赔偿责任。
但在这起案件中，当事人因为没能提供有力证据证明华泰证券存在违约行为，华泰证券逃过一劫，而乾元泰和则被判赔偿当事人本金损失30.656万元。（内容来源|华博商业评论）


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