[财经] 杭州银行合规存短板：因多项重大违规，收210万元大额罚单

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立马眸梦 发表于 2024-4-19 09:51:34 | 只看该作者

面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对A股城商行2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监管总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构等。
根据监管部门通报信息统计，2024年第一季度，涉及杭州银行及其分支机构的罚单有2张，罚没金额合计310万元。

收210万元大额罚单
需注意的是，2024年第一季度，杭州银行收到单张处罚金额210万元的大额罚单。
2024年1月15日，杭州银行被国家金融监督管理总局浙江监管局处以罚款210万元。主要违法违规事实为：“债券承销业务与债券交易/投资业务间“防火墙”建设不到位；余额包销业务未严格执行统一授信要求；包销余券处置超期限；结构性存款产品设计不符合监管要求，内嵌衍生交易不真实；本行贷款及贴现资金被用于购买本行结构性存款；理财资金用于偿还本行贷款”。时任杭州银行南京分行投资银行部副总经理毛韵喆被处以警告。

另外，2024年3月19日，杭州银行舟山分行被国家金融监督管理总局舟山监管分局处以罚款100万元。主要违法违规事实为：“对与融资租赁公司合作的业务管理不审慎；个贷管理不审慎；流动资金贷款用于固定资产项目建设”。时任杭州银行舟山定海城关小微企业专营支行客户经理徐丰被处以警告。
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