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[科技] 百度爱奇艺富途被列入预摘牌名单：核心是中概股审计底稿问题

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517456 发表于 2022-4-2 00:31:33 | 只看该作者 打印 上一主题 下一主题
 
百度爱奇艺富途被列入预摘牌名单：核心是中概股审计底稿问题 第1张图片

雷递网 雷建平 3月31日报道
美国证监会(SEC)当地时间周三（3月30日）将百度、富途、爱奇艺、CASI凯信远达和Nocera Inc.列入可能被美国证券交易所摘牌退市企业的暂定清单。
随后，百度、富途控股、爱奇艺均作出回应。最新作出回应的是富途控股。
富途称，作为一家全球性的数字化金融科技公司，其美国存托股票在纳斯达克股票市场挂牌交易。公司一直关注美国《外国公司问责法》（HFCAA）的相关要求及评估其对公司的潜在影响，并积极探索维持公司上市地位的方案。
美东时间2022年3月30日，公司被美国证券交易监督协会委员会（SEC）列入基于HFCAA的暂时性名单，原因是公司近期向SEC提交的2021年年报中所包含的审计报告，是由未经美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）审查的审计机构出具的。
此项认定是SEC执行HFCAA及相关规则的正常步骤，进入暂时性名单并不意味着公司的美国存托股票将会于近期被强制摘牌和退市。
根据HFCAA规定，只有连续三年使用未经PCAOB审查的审计机构，上市公司才会被强制摘牌和退市。目前富途是首年进入暂时性名单。
富途称，公司注意到已有官方媒体报道中国相关政府部门持续与PCAOB开展沟通对话，并已取得积极进展。而且中国国务院金融稳定发展委员会近期也在专题会议上明确表示中国政府继续支持各类企业到境外上市。
“富途公司整体运作稳健如常，并持续严格遵守和践行相关法律法规。再次感谢您对富途的关注和支持。”
随后，百度、爱奇艺也作出回应。百度称，公司认为此项认定是由于公司向SEC提交了关于2021年12月31日财年的年度报告20-F表格。
百度认为此等认定是SEC在HFCAA下采取的行政性措施，表明SEC认定本公司使用了目前不能由美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）审查审计底稿的审计机构出具2021年财年审计报告。
根据HFCAA规定，只有连续三年被SEC认定使用未能被PCAOB审查审计底稿的审计机构出具年度审计报告，上市公司在美国才会被摘牌。
百度表示，一直在积极寻求可能解决方案。本公司将继续确保遵守中美相关法律法规，并在条件允许的情况下，保持本公司在纳斯达克市场及香港联合交易所有限公司两地挂牌。
爱奇艺回应称，这是美国监管部门执行之前已公布的《外国公司问责法》及相关实施细则的一个常规程序，公司一直对此持续关注。
爱奇艺表示，“进入暂时性名单并不意味着公司的美国存托股票将会于近期被强制摘牌和退市。我们将积极谋求解决方案，保护股东利益。”
百度、富途控股、爱奇艺并非是第一批被列入预摘牌名单，此前，百济神州等多家企业也已经被列入这一名单。
核心是中概股审计底稿问题
中概股当前在于的最核心的问题就是审计底稿的问题。
也就是说，只要是中概股递交2022年的年报，都会进入到预摘牌名单，可以预料的是，后续还会有更多中概股被列入这一名单。
中美之间围绕着审计底稿的问题，其实博弈了很多次。
2019年，美国就联合起草《外国公司问责法案》(The Holding Foreign Companies Accountable Act)。该法案要求，外国发行人连续三年不能满足美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）对会计师事务所检查要求的，禁止其证券在美国交易。
2020年5月，美国国会参议院通过《外国公司问责法案》；2020年12月，美国国会众议院通过该法案，并由时任总统川普签署生效。2021年11月，SEC通过告修正案，确定实施细则，要求在美国上市的外国公司遵守美国审计标准，否则将面临退市。
中美之间也在交流沟通，比如，美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）就曾表示，该委员会正与中国监管部门保持积极沟通，愿意与中国政府部门保持合作关系，采用目前其与数十家其他国家或地区之间类似的合作方式，开展对相关会计师事务所的检查和调查。
中国证监会也曾指出:“近一段时间，中国证监会和财政部持续与美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)开展沟通对话，并取得积极进展。”
不过，由于中美关系的紧张，中概股还是不可避免的被波及。
实际上，自2019年以来，已经有包括阿里、京东、百度、携程、小鹏汽车、理想汽车等众多中概股选择在香港上市。
近期，蔚来汽车以介绍上市的方式在香港上市，后续腾讯音乐、金融一账通、金山云等众多的企业也在酝酿在香港上市，也是为了使得投资人的利益得到更大程度上的保障。
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雷递由资深媒体人雷建平创办，若转载请写明来源。


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标签：中美香港美国证券交易所证券交易
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